内部管理責任者資格 対策オリジナル問題集
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現在の公開問題数: 500問
サンプル問題（抜粋）
1. 協会員の内部管理責任者の役割に関する記述として、最も適切なものはどれか。
- A. 内部管理責任者は、営業店の事務処理の効率化を最優先課題とし、法令遵守のための手続きが業務の妨げになる場合は、その手続きを簡略化する権限を持つ。
- B. 内部管理責任者は、顧客からの苦情処理を専門に行う役職であり、営業員の日常的な勧誘活動のモニタリングや指導は支店長の専管事項である。
- C. 内部管理責任者は、営業員が法令諸規則を遵守して業務を行うよう、日常的な指導・監督を行うとともに、営業店の内部管理体制を構築・維持する責任を負う。
- D. 内部管理責任者は、営業部門の収益目標の達成を支援するため、コンプライアンス上の問題を柔軟に解釈して指導を行う必要がある。
2. 金融商品取引法における「適合性の原則」に関する記述として、不適切なものはどれか。
- A. 顧客が「元本割れのリスクがあっても高い収益を狙いたい」と希望した場合は、顧客の資産状況や経験に関わらず、ハイリスク商品を勧誘しても適合性の原則には違反しない。
- B. 顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして、不適当と認められる勧誘を行ってはならない。
- C. 適合性の原則は、すべての顧客に対して一律に適用されるものではなく、特定投資家に対しては適用が除外される場合がある。
- D. 金融商品取引業者は、顧客の属性を把握するための体制を整備し、顧客カードなどを適切に管理・更新する必要がある。
3. インサイダー取引規制に関する記述として、正しいものはどれか。
- A. インサイダー取引規制は、日本国内の証券市場における取引のみを対象としており、外国市場での取引には適用されない。
- B. 重要事実には、新株発行や業務提携などの決定事実に加え、災害による損害の発生などの発生事実も含まれる。
- C. 上場会社の役職員が、職務上知った未公表の重要事実に基づいて、その会社の株式を売買することは禁止されているが、利益が出なかった場合は処罰の対象とならない。
- D. 会社関係者から重要事実の伝達を受けた「第一情報受領者」は規制の対象となるが、その第一情報受領者からさらに話を聞いた「第二情報受領者」は、いかなる場合も規制の対象外である。
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